论权利冲突中的权利位阶 ——规范法学视角下的透析

2006-08-31 09:03:50 作者：林来梵 张卓明 来源：http://www.studa.net/ 浏览次数：0 网友评论 0 条

一、 引言：一个另类的“权利平等保护”问题 
    
    刘作翔在《权利冲突的几个理论问题》[①]一文里，提出了“权利能否得到平等保护”的问题。值得注意的是，他这里所说的平等保护，不是通常所指的“主体之间的平等保护”，而是指“权利类型之间的平等保护”。对此，刘的具体设问是：在一个权利体系中，各种权利在“学理上的以及法律上的划分，是否就意味着它们之间天然的有位阶关系？权利体系中的各个权利种类之间有无大小、高低、主次等分别？是否认为在发生权利冲突时，有些权利种类相对于另一些权利种类就显得重要，因而优于另一些权利？” 
    
    刘作翔是针对苏力《<秋菊打官司>的官司、邱氏鼠药案和言论自由》[②]一文中有关“言论自由的重要性”观点而提出上述问题的。他以言论自由和人格权的冲突为例，指出苏力、贺卫方、王利明、杨立新等学者似乎都有一个思维，即认为权利种类是不“平等”的，他们或是认为言论自由重于人格权，或是认为人格权重于言论自由。而在刘作翔看来，“虽然权利体系来自法律体系，但权利体系不等于法律体系。任何一个国家的法律体系都有一个位阶关系，但权利体系并没有位阶关系，权利体系内的各权利种类之间应是平等的。……我们就不好笼统地说，哪种权利优于哪种权利。我们很难说基本权利就重于普通法权利，言论自由就重于名誉权；我们也很难说实体权就重于诉讼权。”为此，他主张“权利的平等保护”应作为解决权利冲突的一个原则。 
    
    其实，在刘作翔专门提出前述诘问之前，已有学者论及这一问题，如关今华在一篇专门驳斥《<秋菊打官司>的官司、邱氏鼠药案和言论自由》的文章里说：“言论自由和人身权是两种同等重要的法律权利，两者不存在主次之分和何者优先的问题”。饶有趣味的是，关今华也主张把“权利均衡”作为解决权利冲突的重要方式，但认为权利均衡的依据正是来自“法定权利在各种层面上的平等性和相互之间的制约性。”[1] 
    
    众所周知，通常所言的“权利的平等保护”指的是各个可辨识的权利主体是否得到第三者的平等对待，如德沃金所说平等，指的就是公权力对各个人的“平等的尊重和关切”（equal respect and concern），[③] 而上述的争议焦点则涉及各种权利的类型是否得到平等保护。这不得不说是一个新的问题，也是一个颇有“另类”意味的问题，但它却不无意义，因为内中毕竟含有理论上的设问要素，并牵扯出种种法学上的其他论题。 
    
    本文不打算直接切入这些论题的实质核心，而是首先通过厘清有关争议的各种观点，沿着问题展开的逻辑方向，渐次地探讨争议中所涉及的实质性论点，最后从问题解决的经验中，引出我国法学理论研究中有关方法转换的话题。 
    
    二、有关分歧的具体构图 
    
    本来，苏力也承认“法学家也许无法仅仅以法律效力的等级性等法理原则来支持这种或那种观点，而必须深入分析这种权利的冲突”，强调“法律面前人人平等”的原则，甚至指出该原则不仅仅指“王子与庶民同罪”，“它至少还指法律对各种权利的同等保护，而不是指在个案中给弱者以特别的保护”。那么，刘作翔与他的分歧何在呢？这就有必要简略梳理一下苏力关于“言论自由的重要性”的论证思路。 
    
    苏力是从分析“秋菊打官司案”[④]和“邱氏鼠药案”[⑤]两案出发的，但他像通常所做的那样“大处着眼，小处着手”，实际上是关注“正在发生的或即将发生的诸如此类案件中体现出来的当代中国社会中的权利配置问题”，为此把两案中言论自由与肖像权和名誉权的冲突问题，提升到权利冲突的一般理论层面上加以讨论。 
    
    苏力以科斯的“权利的相互性”[⑥] 理论来理解权利冲突的实质，承认权利通约和配置的可能性和必要性，并以社会功利原则，即“避免更大的伤害，或产生更大的总体社会效益”作为权利配置的基本原则。其权利配置是指“制度化的权利配置”，“这种权利配置以宪法或成文法的规则形式将权利规定下来，或通过司法先例而确立为原则，并通过法学家的理论阐释来限定和解释”。苏力就是在制度化权利配置的背景下思考上述两案的，其最终的结论是倾向于强调“言论自由的重要性”，即认为言论自由相对于肖像权和名誉权具有优先性。主要论据是： 
    
    1.言论自由在逻辑上的优先性。苏力认为对初始权利进行配置必须有这样一种机制或“市场”，“使得利益相关者都能够表示出他们对权利的偏好或他们对这些权利的相对重要性的判断”，而言论自由本身就是这样一种公共选择或社会选择得以进行的先决条件和前提条件，因此成为一种“逻辑上的先在”。这显然是来自美国宪法解释中的“双重标准理论”。有关这一点，下文再说。 
    
    2.言论自由的优先在现实上的必要性。就此，苏力进一步针对我国国情提出了三点现实上的论据。首先是因为言论自由的优先配置所产生的制度效用，即，它能给现代社会带来巨大的实际效益。他认为这也反映在“近代以来世界各国一直将言论自由”“规定为公民的基本权利”，“而肖像权和名誉权一般都由民法来保护”这一点上。其次，言论自由对于“我们这个民族的社会科学文化经济政治的发展来说，对于我们这个正在改革、追求更为开放的社会来说”，更加显得重要。再次，贾氏的伤害部分是由于“我们社会中的某种封闭性”造成或促成的，所以“更大程度的言论自由可能是从根本上改变贾氏以及与她相似的其他人的境遇的最深刻和最有力的途径”。 
    
    当然，苏力并不承认“言论自由的重要性”是绝对的，而是提出了较为严格的可以限制言论自由的条件，并认为只要满足该条件，“具体个案中的权利是可以变更的”，但这种变更必须“不改变或危及改变这种总体的、制度化的权利配置”。而贾氏和邱氏的诉讼请求则构成对言论自由的实质性限制，因而必须让位于言论自由。这种说法也是源自于美国的“双重标准理论”。 
    
    由上可知，苏力的结论虽然乃由两个法律个案而得出，不乏考虑到权利冲突的具体性，但把结论上升到一般理论的高度，便赋予结论一定的普适性。比如他对言论自由的限制所提出的严格条件对类似的案件就具有指导意义，因为它是经由法官审判而形成的“规则”，可弥补法律的空白。他本来就断定两案是“难办的案件”，即hard cases，所以需要法官的解释，甚至是“造法”。这又与他的“前见”相关，即认为制定法在很大程度上是不确定的，所以权利的界限往往是不清晰的。 
    
    与此不同，刘作翔认为，“在大多数权利冲突案件中，法官最终也都是按照法律的规定和依据作出了判决。有些案件则是由于立法的阙如”。可见，他倾向于法律的确定性，认为司法和法官的主要作用在于适用法律，而不是“造法”，因此，他关注的是在权利配置好的状态下司法对具体权利冲突的解决，注重的是司法的纠纷解决功能。
    
    可见，争论的部分缘由乃在于他们两人持有不同的理论预设和视角，尤其是刘作翔，似乎不是完全在同一个问题的层面上直接与苏力展开争论的，但他所提出的问题的意义也正在这里。苏力结合两案在“造法”的意义上论证“言论自由的重要性”，以及可以限制言论自由的严格条件，并进一步以两案中的肖像权和名誉权不符合该限制条件为由来论证案中言论自由的优先性，这似乎是以“言论自由的重要性” 这一普适性结论为由而认定原告败诉，而刘作翔则争辩说，“如果一种权利（如言论自由）明显地侵犯了另一种权利（如人格权），或者相反，我们就不能以所谓哪种权利的‘重要性’作理由，而作出一种不问‘青红皂白’的判决”。这实际上引出了权利位阶的问题。显然，刘作翔否认权利位阶的存在，而苏力的论述中隐含着承认权利位阶的观点，这是一个无法绕开的争议。
    
    那么，究竟是否存在权利位阶？如果存在的话，位阶秩序的状况如何？是否可以将权利位阶的秩序作为解决具体权利冲突的普适性依据？这的确是值得深究的问题。 
    
    三、权利的位阶与“平等”的臆想 
    
    如前所述，“权利的平等保护”一般是指权利主体之间的平等保护，也即公民的权利主体资格、权利（法律）地位之间的平等，在此形成了“法律面前人人平等”的法治原则。综观各国的理论，概莫如此。而刘作翔所主张的“权利的平等保护”，除了第一层涵义之外，还包括权利类型之间的平等，并因此得出权利体系中不存在位阶秩序的结论。在这一点上，尽管刘作翔提出了一个很有意义的问题，但难以挑战苏力的前提。因为，无论从纯粹的法学理论上还是从实定法的实际运作上来看，他所主张的权利类型之间的平等，恐怕都是一种独特的臆想。 
    
    之所以如是说，是因为调整各种权利的冲突往往涉及对权利的价值评价，而这种评价的出发点和结果均显示权利类型之间的非等值性。诚如美国法哲学家E•博登海默所指出的那样，法律的主要作用之一就是调整及调和种种相互冲突的利益，而“这在某种程度上必须通过颁布一些评价各种利益的重要性和提供调整这种种利益冲突标准的一般性规则方能实现”[2]（p.398）。德国的利益法学及由此而发展出的评价法学更明确承认，法律的目的就在于“以赋予特定利益优先地位，而他种利益相对必须作一定程度退让的方式”来规整个人或团体之间的被类型化的利益冲突[3](p.1)。 
    
    可以说，在权利的体系中，权利位阶的存在基本上是一个不争的事实。刘作翔不同意苏力有关“言论自由的重要性”的观点，但事实上在现代许多国家，言论自由无论在法规范上还是在法学理论中的确都被赋予一定的优越性，如前所述，苏力的这一观点本身就是来自美国的“双重标准理论” （The Theory of Double Standards）。该理论是美国联邦最高法院在1938年的United States v. Carolene Products Co.一案中发展出来的，[⑦] 主要是认为言论、出版、集会等表达自由在整个宪法权利体系中处于“优越的地位”（preferred position），为此较之于其他的宪法权利，尤其是较之于财产权等经济上的自由权，必须得到更加有力的保障，具体做法是：对那些以此为规制对象的立法的合宪性审查，可采取比规制后者之立法的有关审查更为严格的标准。其理由是，对于那些以规制社会经济生活为对象的立法，如果法官以自身的社会哲学去对抗由人民选举产生的立法机关中的多数派的抉择，就可能有悖于民主主义的精神；然而，立法上的抉择终究必须保证将来的多数派可以通过和平和民主的途径加以改变的可能性，而对以规制精神自由为对象的立法采取对比其他立法更为严格的审查标准，正是为了维护和实现这一目的[4](p.153)，否则就堵塞了公共选择或社会选择的正当途径，破坏了它们得以进行的前提条件。前述苏力所说的言论自由在逻辑上的优先性，就源自这里的构想。 
    
    言论自由所享有的这种“优越地位”，并非在美国所独有，在其他西方宪政国家亦然。德国的许多判例也显示了对言论自由的重视，如前西德联邦宪法法院在1958年著名的“吕特事件”一案中就曾判示：对于自由主义的民主国家而言，言论自由具有一种“绝对的”、“本质的”的价值，并构成所有一般自由的基础。[⑧]勿需多言，这种观点与美国法院的“双重标准的理论”具有异曲同工的韵味。 
    
    言论自由的优先地位不仅体现在作为规范形式的判例之中，在法学理论上也存在论证的言说。其中典范性的观点可见之于当代美国研究言论自由的权威学者爱默生（Thomas I. Emerson，1907－1991）的学说。他曾经从言论自由的社会功能出发，提出言论自由具有以下四种价值：（1）个人依据自己的力量实现自己的目标；（2）深化知识，发现真理；（3）确保社会全体成员参加各种“社会性决定的形成”（social decision-making）；（4）表达自由还是维持一个社会中的必要共识与健全分化这二者之间，即“安定与变化之间的平衡” （the balance between stability and change）的一种手段。[⑨] [5] 苏力针对我国国情所说的言论自由优先的现实必要性观点，只是在这里“取一瓢饮”而已。 
    
    可以想见，刘作翔在提出权利类型平等说时，并没有意识到其挑战的严峻性。他或许是因为从权利主体资格平等中推出权利类型平等，或许是因为没有严格区分权利主体和权利类型。这从他的如下论述中也可以得到证实：“在具体的权利冲突的事例或个案中，权利主体都是具体的，或个人，或团体，如果我们赋予某种所谓社会意义大的权利优于另一种权利，我们等于赋予了该权利主体以特权地位，这实际上否认了权利主体平等，违背了法律面前人人平等的法治原则和法治精神”。这些论述中实际上隐含着这样的观点：权利的位阶地位不是独立于权利主体的地位，而是由后者决定的或受其影响，但事实上，权利的位阶地位主要是由权利自身的价值等因素所决定的，而且权利价值也不是由权利主体（具体的人）的地位所决定的。如前所述，言论自由之所以被赋予“优越的地位”，就是因为其在现代社会具有较为重要的价值，或曰在权利体系内部的价值秩序中处于较高的位阶，而不是因为言论自由的具体享有者是谁及其地位有多高。 
    
    当然，权利主体与权利类型也可能存在交叉或部分重叠的关系，但是权利主体与权利类型二者又是截然不同的两个问题。从规范意义上来说，权利主体之间的平等即任何人的权利主体资格的平等，这具有相对确定的、具体的规范性内涵，其中包括：（1）就相同的权利或义务，各主体之间均平等地享有或承担；（2）一方享有权利，他方即承担相应的义务。这也就是“法律面前人人平等”的法治原则。与此不同，权利类型之间则存在着一定的位阶关系，它们之间可能因其价值的高低而处于不平等的地位。这种不平等并未违反主体资格平等的原则，因为权利主体资格的平等意味着主体的可互换性，即权利主体都同样享有受优厚保护的权利，也同样享有不受优厚保护的权利，在个案中任何主体均可以处于优势地位的权利去对抗其他主体的处于劣势地位的权利，反之亦然。 
    
    退一步而言，如果我们承认权利类型之间的平等，那么权利冲突的解决就可能遇到困难，甚至完全不可能，或者无法在个案中实现正义。事实上，刘作翔也并未提出解决权利冲突的具体思路，只是以“在大多数权利冲突案件中，法官最终也都是按照法律的规定和依据作出了判决。有些案件则是由于立法的阙如”等论述带过而已。 
    
    四、权利位阶的非整体确定性 
    
    当然，我们也应该承认，尽管权利体系中存在一定的权利位阶，但是，权利位阶并不具有整体的确定性，不可能形成像“化学元素表”那样先在的图谱。 
    
    我们说权利位阶具有非整体确定性，并不是企图否认权利位阶的存在。事实上，由于法律价值在一定范围内具有较为明确的价值秩序，因而在此范围之内，权利位阶也相应具有相对确定性，并进入法规范的层面。如在一定意义上或一定限度内，我们可以说，生命权的位阶高于人格权，人格权的位阶高于言论自由，言论自由的位阶高于营业自由，如此等等。诚如E•博登海默所言： 
    
    “人的确不可能凭据哲学方法对那些应当得到法律承认和保护的利益作出一种普遍有效的权威性的位序安排。然而，这并不意味着法理学必须将所有利益都视为必定是位于同一水平上的，亦不意味着任何质的评价都是行不通的。例如，生命的利益是保护其他利益（尤其是所有的个人利益）的正当前提条件，因此它就应当被宣称为高于财产方面的利益。健康方面的利益似乎在位序上要比享乐或娱乐的利益高”。[2]（p.400） 
    
    权利位阶之所以具有非整体的确定性，主要是因为权利位阶在一定范围内有着部分不确定性，而这又是由于法律价值的位阶秩序具有一定的流动性，必须联系具体的条件和事实才能最后确定，为此导致权利体系的内部结构非常复杂，许多权利因其价值地位的非确定性而处于相应的不确定的位阶之上，往往需要通过个案来把握，而且在一些复杂的案件中，即使是那些较具确定性的权利，为解决它们之间的冲突，也需要在个案中进行具体的考量。对此，胡泊曼（Hubmann）就曾指出：“各种价值不仅有不同的‘高低阶层’，其于个案中是否应被优先考量，亦完全视具体情况而定。因此，一种‘较高’价值可能必须对另一‘较低’价值让步，假使后者关涉一种基本生活需要，而假使不为前述退让，此生活需要即不能满足的话”。[⑩] 
    
    正是如此，在某些具体的个案中，我们甚至很难以言论自由是一种宪法权利因而其位阶高于作为民事权利的肖像权和名誉权为由，来论证该案中肖像权和名誉权须让位于言论自由，而关键在于结合个案的事实对宪法权利和民事权利进行价值衡量。从这个意义上说，刘作翔认为不能以基本权利比普通权利更重要为由而作出“一种不问‘青红皂白’的判决”的主张，是值得采信的。 
    
    然而，如果我们把苏力关于“言论自由的重要性”这一结论加以绝对化，或者在一般意义上赋予没有界限的普适性，同样也可能误入歧途。事实上，“言论自由的重要性”也是相对的，当言论自由与其他权利相冲突时，关键的问题往往是基于具体个案的价值衡量，这在各国的判例中也可以得到反照。众所周知，美国联邦最高法院的判例就一直宣称：表达自由的保障不是绝对的，它服从于州为了保障生命、健康、公共福利的概括性规限权（警察权力）的制约。德国则在许多情形下较之于言论自由而更加重视人格权。作为一个在近代历史上市民社会的发展相对滞后的国家，德国在传统以来的宪法中均将人格权置于人权体系的核心价值地位之上，战后联邦宪法法院在1957年的“厄尔斐斯案”中即曾明确判示，“自由的人格及其尊严”在宪法秩序的内部中具有“最高位阶的法价值”[11]。而在前述“吕特事件”一案中，尽管承认言论自由优越于人格权，但该判决同时强调基本法和基本权利体系“以人的尊严和人格发展权为中心点而形成客观性的价值秩序”[12]。 
    
    在此值得一谈的是德国1973年的“刑满出狱报导案”。该案涉及的是传媒的播放自由与囚犯的人格权之间的冲突，案中的宪法诉愿人曾因协助抢劫军火而被判6年徒刑，在他即将假释出狱时，德国第二电视台（ZDF）把当时的犯罪经过制成电视节目加以播放，内中将展示其姓名、照片以及其伙伴中拥有同性恋倾向的资料，诉愿人为此诉至法院，请求禁止电视台的播放行为。此案最终被上诉到联邦宪法法院。该法院首先认定：“根据宪法的意志，二者的宪法价值均是基本法之自由民主秩序的本质的构成部分，任何一方的宪法价值均不能主张原则性的优越”。有鉴于此，法院采取了就本案的具体案情而进行比较衡量的方法。宪法法院认为，国家利益和任何其他公共利益，都不能一成不变地为个人领域之侵犯提供理由。罪犯重返社会的关键利益和社团恢复其社会地位之利益，通常必须超越进一步讨论罪行的这种公共利益，最后判定该案中的电视节目及其播放行为将可能侵犯宪法诉愿人的人格权而须予以禁止。[13]简言之，这其实是等于为了保护本案中囚犯的人格权而限制公共电视台所拥有的、被认为具有优越地位的言论自由。 
    
    但人格权的重要性也不具有绝对性，在许多个案中，甚至在一般情形下，生命权就可能被视为更为重要的权利。在美国著名的“罗伊诉韦德”一案中，布莱克门大法官（Blackmun Justice）就指出，在承认妇女堕胎权为宪法保护的个人隐私的同时，决定堕胎与否的个人隐私并不是绝对自由，在妊娠期间，存在两种“重要与正当” 的国家利益，一是保护孕妇健康，二是保护潜在生命[6](p.282)。美国联邦法院经过利益衡量，最终判决：宪法保护的隐私权包括妇女自行决定是否终止妊娠的权利；而政府对堕胎的限制应根据胎儿存活性的状况而划分为三个具有不同法律效果的时期，即： 
    
    （1） 在妊娠12周之前，妇女堕胎权不受政府干预； 
    
    （2） 在12周之后、24周之前，政府干预目的应以保障妇女健康为限； 
    
    （3） 24周之后，政府可以为保护潜在生命而禁止堕胎。[14] 
    
    该判决最能典型地说明权利位阶秩序的“非整体确定性”现象。它基于对胎儿生命的理解，根据胎儿成长的不同阶段来确认人格权与生命权的不同位阶关系，即：在妊娠12周之前，妇女的人格权优先；在24周之后，胎儿的生命权优先；而在各阶段中生命权始终受到高度尊重。当然，这种不同阶段的划分，其实也反映了对生命权与人格权何者更为重要的这种终极性选择的困难性，而这种困难性本身，则肇始于二者位阶关系的不确定性和可流动性。 
    
    权利的非整体确定性有时还表现在，即使某些相对确定的权利位阶环节也可能随着时代和社会价值的发展而有所改变。如在近代宪法阶段，西方各国本来均曾偏重于对经济自由的保障，而在进入现代宪法阶段之后，精神文化活动的自由，尤其是其中的表达自由则获得了“优越的地位”，美国的“双重标准理论”就是在这种情形下应运而生的。然而，就这个“双重标准理论”而言，由于20世纪60代年后新自由主义的抬头，即使在美国亦有所式微。 
    
    可以说，权利位阶之所以没有整体的确定性，最主要是由于涉及价值判断而很难确定，基于人类对价值问题认识的有限能力，我们无法脱离具体情形而先在地把每个权利正确地镶嵌在权利体系的图谱之上，以此解决任何可能出现的权利冲突。所以，在具体情形（包括具体个案）中进行具体的考量，就成为人们认识权利位阶，解决权利冲突的暂定方案。众所周知，这类方法在国外早已开始使用，如德国和日本的价值（利益）衡量方法即然。尽管这些方法是否完全妥当尚存争议，且其本身也处于不断完善和发展之中，但类似方法的运用在处理较为复杂的事案中是不可避免的，否则就可能无法确定性地解决权利冲突。[15] 正如拉伦兹所说，面对权利冲突，司法裁判不得不根据它在具体情况下赋予各该法益的“重要性”，来从事权利或法益的“衡量”，并指出： 
    
    之所以必须采取“在个案中之法益衡量”的方法，如前所述，正因为缺乏一个由所有法益及法价值构成的确定阶层秩序，由此可以像读图表一样获得结论。[3](p.313)